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2026-06-14
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"> 财联社6月4日讯（记者王晨）监管的利剑 ，又一次精准刺向了投行领域的隐秘角落。江西证监局近日披露的行政处罚决定书，将原西部证券两名保荐代表人苏华峰 、史哲元的隐蔽代持行为公之于众 。
2022年1月 ，两人利用保荐代表人身份 ，通过委托持股方式暗中入股某拟上市公司，企图在上市后赚取差价 。四年之后 ，这笔“地下投资 ”不仅未带来分文收益 ，反而等来了一纸罚单：苏华峰被罚90万元，史哲元被罚100万元 ，合计190万元。
值得注意的是 ，虽然名义持有人最终等额返还了股权款，两人在账面上并未实际盈利 ，但监管部门的处罚依据是违规行为本身 ，而非违法所得金额 。
就在几天前，深圳证监局刚刚披露了五矿证券两名从业人员通过第三方机构代持参与战略配售并套现获利73.76万元的类似案件 。今年以来 ，证券业“日均一罚单 ”已成常态 ，投行条线更是监管问责的重灾区 ，保荐代表人的执业合规红线正在被重新标定。
“零收益”也挨重罚
2022年1月，苏华峰与名义持有人达成一致 ，由后者通过委托持股方式向其转让某拟上市公司的部分股份 。当月 ，苏华峰将股权款打入了名义持有人的指定银行账户 。几乎在同一时间，史哲元也如法炮制 ，于2022年2月完成转账。
三年多后 ，两名名义持有人分别将股权款等额返还给苏华峰和史哲元 。这意味着，尽管这笔“地下投资 ”拖了三年多 ，两名保代在账面上并未实现一分钱的盈利 ，没有股权增值，没有分红收益 ，甚至连利息都没有 。
但这并不意味着他们能够免于追责。江西证监局出具的行政处罚决定书明确指出 ，两人的行为违反了《证券法》第四十条第一款关于“证券从业人员不得直接或者以化名 、借他人名义持有 、买卖股票或者其他具有股权性质的证券 ”的规定 。根据违法行为的事实 、性质 、情节与社会危害程度，两人合计被罚款190万元 ，并被记入诚信档案 。
从处罚金额来看 ，史哲元被罚100万元 ，高于苏华峰的90万元，这也从侧面反映出监管部门在裁量时考虑了两人违规情节的差异 。
西部证券旧将 ，曾保荐信安世纪IPO
虽然江西证监局的行政处罚决定书中并未直接点名苏华峰 、史哲元的执业机构 ，但一系列公开信息将矛头指向了西部证券。
公开资料显示，北京信安世纪科技（688201.SH）于2021年4月在上交所科创板上市 ，保荐机构正是西部证券 ，而该IPO项目的保荐代表人就是苏华峰和史哲元 。信安世纪2023年12月发布的《关于更换持续督导保荐代表人的公告》进一步确认了这一信息，二人履行持续督导职责的期限至2024年12月31日 。
目前 ，中国证券业协会已无法通过两人姓名及执业机构“西部证券”查询到相关从业信息 ，西部证券官网也未再显示二人的任职情况。
代持新变种，违规路径浮出水面
此次苏华峰 、史哲元的违规入股 ，是一种更为隐蔽的操作路径 。江西证监局的调查显示 ，苏华峰和史哲元并非直接从公司股东手中购买股份，而是通过“名义持有人 ”这一中间环节完成代持 。
名义持有人先获得拟上市公司的股份 ，再通过委托持股方式向苏华峰和史哲元“转让 ”。这种方式的隐蔽性在于：在公司股东名册上 ，表面持股人并非证券从业人员 ，从而绕开了《证券法》第四十条对从业人员的持股限制 。
这并非个例 。就在几天前，深圳证监局披露了五矿证券两名从业人员王文海 、徐峰的违规案例 ，涉案金额与苏华峰案高度相似。这两人的手法更进一步 ，通过第三方资本机构代持，违规参与五矿证券保荐项目的战略配售 ，并双双套现获利73.76万元 。
保代入股拟上市公司 ，为何更敏感？
证券从业人员违规买卖证券本就属于明确红线，而保荐代表人违规入股拟上市公司 ，则具有更高的敏感性 。
保荐代表人处在IPO项目链条的核心位置 ，既接触发行?
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